为规范金融市场秩序，保护股民基民利益，万州局突出三项重点，严厉查处非法证券活动，打击证券违法犯罪：

     一是严禁非法经营证券业务。严查证券经营资格，严厉打击未经中国证监会依法设立批准，从事股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务，重点检查有无出租出借营业执照、超越经营范围、挂靠等行为。提醒投资者应到依法设立的证券交易所进行证券投资，买卖证券应委托经中国证监会批准的具有证券经纪业务资格的证券公司进行。

     二是打击利用证券诈骗活动。严厉打击咨询、顾问公司等中介机构打着“境外上市股权境内转让”的幌子，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。严厉打击未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。

     三是打击证券传销活动。严厉打击以招收业务员、培训金融业务的名义使一批急于就业的年轻人或下岗工人上当，然后通过他们去找亲属、朋友进行外盘期货买卖，进行证券传销或变相传销活动，防止进校园、进社区。

     今年上半年，万州局已查处4家金融企业未经审批超越经营范围非法开展代销基金业务，涉案金额达几千万元。（万州局供稿）